尽管“三化”概念深入人心，耳熟能详，但在应用其指导固体废物管理的具体实践中，仍然存在一定的模糊地带和混乱之处，其中较为典型的是认为“三化”相互之间是平行并列关系，三者中“减量化”、“资源化”的优先序高于“无害化”，甚至将“无害化”和“减量化”、“资源化”对立起来，从而扬“减量化”、“资源化”而抑“无害化”。这种认识未能准确把握固体废物“三化”的科学内涵，也未能真正明晰“三化”之间的内在联系，用以指导固体废物处理无疑会产生误导。

产生上述模糊认识的主要原因是“三化”在法律上和学术上缺乏统一的、明确的定义，与国际上广泛认可的相关概念之间没有建立起严格的一一对应关系。本文将从不同层面，对“减量化”、“资源化”、“无害化”之间的关系进行剖析。

深度 | 固体废物管理“三化”的科学内涵与相互关系（完整版）

一、“三化”在法律上缺乏明确定义

首先从法律规定上来看，《固体废物污染环境防治法》（2005年4月1日起施行，2015年修订）是我国固体废物管理的主要依据，但其中只出现了“无害化”字眼，并未出现“减量化”、“资源化”的提法，其中第八十八条的相关定义中，并未涉及“三化”。《固体废物污染环境防治法》第三条规定：“国家对固体废物污染环境的防治，实行减少固体废物的产生量和危害性、充分合理利用固体废物和无害化处置固体废物的原则，促进清洁生产和循环经济发展”。上述规定与“三化”之间在内涵上仅可大致对应：“减少固体废物的产生量和危害性”对应于“减量化”，“充分合理利用固体废物”对应于“资源化”，“无害化处置固体废物”对应于“无害化”，但并非明确定义。

《循环经济促进法》（2009年1月1日起施行）是涉及固体废物管理的另一部重要法律，其中第二条给出了“减量化”、“再利用”和“资源化”的定义：“本法所称减量化，是指在生产、流通和消费等过程中减少资源消耗和废物产生。本法所称再利用，是指将废物直接作为产品或者经修复、翻新、再制造后继续作为产品使用，或者将废物的全部或者部分作为其他产品的部件予以使用。本法所称资源化，是指将废物直接作为原料进行利用或者对废物进行再生利用”。可以看出，《循环经济促进法》中定义的“减量化”、“资源化”均为狭义，“减量化”特指在生产、流通和消费等过程减少废物产生，即仅限于废物“产生前减量”，不涉及废物“产生后减量”；“资源化”则将“再利用”排除在外，是否包含“能量回收”活动也语焉不详。

明确将“三化”作为原则规定下来的政府规范性文件是《城市生活垃圾处理及污染防治技术政策》（建城[2000]120号，2000年5月29日发布）和《城市生活垃圾管理办法》（建设部令第 157 号，2007年7月1日起施行）。前者第1.5条规定：“应按照减量化、资源化、无害化的原则，加强对垃圾产生的全过程管理，从源头减少垃圾的产生。对已产生的垃圾，要积极进行无害化处理和回收利用，防止污染环境”，后者第三条规定：“城市生活垃圾的治理，实行减量化、资源化、无害化和谁产生、谁依法负责的原则”，但在上述文件中，也未给出“三化”的确切定义和清晰边界，在这种情况下将其作为原则，也只是较为笼统的要求。

二、“三化”在管理上缺乏统一标准

相关法律和规范性文件中未能明确界定“三化”的含义，在一定程度上可归因于我国学术界对“三化”缺乏统一认识，主要争议如下：（1）“减量化”仅是指在废物产生之前减量，还是也包括废物产生之后在排放、收集与处理过程中的减量？“减量化”的边界和标准是什么？从废物收集与处理系统分流出去就算减量，还是只有得到规范利用的部分才算作减量？（2）“资源化”仅是指废物作为原材料的利用或废物的再生利用，还是也包括将废物直接或加工后全部或部分作为产品的“再利用”？“资源化”的边界与标准是什么？是实现分离回收，是进入到符合标准的资源回收设施，还是必须转化成为合格的产品才属于“资源化”？能量回收是否跟物质回收一样属于“资源化”？（3）“无害化”仅针对焚烧、填埋等最终处置方式，还是也针对各种废物减量以及资源能源回收方式？“减量化”、“资源化”是否首先必须满足“无害化”要求？“资源化”是否必然优于“无害化”？“减量化”、“资源化”是否可以替代“无害化”？

上述争议也导致各地在开展固体废物“三化”评价时缺乏可靠、可比、可操作的指标体系。对同样的废物处理系统，采用不同的指标，划定不同的边界，得到的评价结果可能大相径庭，导致公众和政府、媒体和企业、国内和国外对相关数据“各取所需”，“各说各话”。比如我国废品回收系统回收了大量的纸张、塑料、金属类废物，如果不追踪其去向，直接纳入“减量化”和“资源化”指标，则我国的生活垃圾源头减量和资源回收已接近中等发达国家水平，通过源头分类进一步提高减量率和资源回收率的空间已经很小；但是如果将“减量化”和“资源化”指标的边界向后端延伸，进一步考察回收废品的去向和回收利用设施的环境管理水平，可能会发现形势并不乐观，部分废品实际上是以污染环境、危害人体健康为代价得到回收利用的，这部分废物纳入“减量化”、“资源化”指标显然是不合适的。如果不加区分地将前端分流的废物全部纳入“减量化”、“资源化”指标，无异于认同电子废物的“作坊式”金属回收、餐厨垃圾“野火私炼”、“地沟油”炼制后回餐桌也是“资源化”手段。

三、“三化”与相关国际术语之间未建立对应关系

学术界对“三化”未形成统一认识也表现在其与国际上相关概念在内涵和外延上不尽匹配，作为术语翻译时常常出现望文生义甚至生搬硬套的问题。由于现代化固体废物管理发源于也兴盛于西方发达国家，他们在长期实践中形成的先进理念如“循环经济”、“城市矿产”等非常值得我们学习和借鉴。严格推敲相关概念的内涵，按照匹配度由大到小排序，可以与“减量化”对应的英语术语包括“Waste Minimization”、“Waste Reduction”、和“Waste Prevention”，可以与“资源化”对应的英语术语包括“Waste Valorization”、“Waste Recycling”和“Resource Recovery”，可以与“无害化”对应的英语术语包括“Environmentally Sound Management”和“Safe Disposal”。

“Waste Minimization”指采取清洁生产、源头减量及回收再利用等措施，减少废物的数量、体积或危害性，以利于后续贮存、处理或处置，减轻废物在目前和未来对人体健康及生态环境的危害，既包括产生前减量，也包括产生后减量。

“Waste Valorization”指一切能够实现废物再利用、再生利用、物质回收、能量回收的过程，包含了我国《循环经济促进法》中提出的“再利用”和“资源化”。

“Environmentally Sound Management”指能够节约自然资源、保护人体健康和生态环境少受乃至不受负面影响的废物管理方式，其针对的是废物“从摇篮到坟墓”的全过程，不仅适用于废物的最终处置过程，同样适用于废物减量及回收利用过程。

厘清“三化”与国际上相关概念之间在内涵与外延上的联系，进而确立“减量化”与“Waste Minimization”、“资源化”与“Waste Valorization”、“无害化”与“Environmentally Sound Management”之间的对应关系，有助于我们在整体上准确界定与客观认识“三化”之间的关系。

四、从环境质量改善的全局出发把握“三化”之间的关系

“三化”之间究竟是什么关系，需要在明确固体废物基本属性的基础上来把握。固体废物是指在生产、生活和其他活动中产生的已经丧失、部分丧失或暂时丧失了原有利用价值的物质。从环境保护角度来看，固体废物首先是污染源，不加以控制必然会造成环境污染。即使采取规范措施加以控制，在其收集运输、处理处置、资源能源回收利用的各个环节也都可能对大气、水体、土壤等环境介质产生一定程度的污染。控制措施不同，污染程度也不同，但真正的“零污染”是不现实的。从经济学角度来看，固体废物是具有负价值的“商品”，无论采用何种控制措施，都需要支付一定的经济成本。控制措施的环保标准越高，向环境排放的污染物越少，需要支付的经济成本就越高，反之控制措施的环保标准越低，向环境排放的污染物越多，需要支付的经济成本就越低。

另外一方面，固体废物都蕴含着一定的物质和能量，如果能够提取出来，就可以作为替代材料、替代能源甚至战略物资加以利用，从而减少原生资源的开采，降低相关产品全生命周期污染物排放，因此具有显著的资源属性。在我国主要资源人均储量远低于世界平均水平的背景下，充分回收大量产生的各类固体废物中蕴含的物质与能量，成为突破资源约束瓶颈、降低能耗物耗、改善环境质量的重要举措，也是“绿色发展”的题中应有之义。

但是，我们也必须要清醒地认识到，与原生资源相比，固体废物具有特性复杂多变，污染物含量高，资源品质低的特点。以原生资源为基础的生产过程尚且难以避免环境污染，而且由于市场波动不时处于亏损状态，更不用说将固体废物作为替代资源的生产过程。回收利用固体废物中蕴含的物质和能量，必须有新的物质和能量输入，即要付出相应的经济成本；同时必然产生新的污染排放，即也要付出相应的环境代价。如果回收利用的经济成本低于其作为替代资源的价值，全生命周期污染排放也低于其它方案，那么这样的回收利用就是利大于弊的和可持续的，反之就是得不偿失的和不可持续的。比如某些危险废物的资源化利用技术，将前端处理过程中历经多重环节、付出很大代价才富集到相对稳定的少量废物中的目标污染物—重金属的一部分重新释放到水、大气和土壤等环境介质中，大部分被高度稀释后分散在更易暴露于人群的产品中，使产品中的重金属含量数倍地增加，反而增大了环境风险。社会上一批暴利式的固体废物“资源化”产业无不是以牺牲环境为代价换取的，如全球闻名、盛极一时的广东贵屿电子废物拆解与回收产业，一批人从中攫取了巨额利润，但付出的环境代价则要数代人来承担和偿还。固体废物处理领域一些号称能够“吃干榨尽”、实现“零污染”、“零排放”的“资源化”技术，实际上都存在要么处理成本高、产品无市场，企业难以为继，要么“移花接木”、“瞒天过海”转移污染的问题。由此可见，固体废物“资源化”并不是无条件的，条件就是首先必须满足“无害化”要求，要取得环境效益、社会效益、经济效益之间的平衡。

“减量化”是固体废物处理的有效途径。在工业生产环节推行清洁生产和循环经济，在居民消费和生活环节提倡绿色消费和绿色生活，尽可能在源头减少固体废物的产生，即“产生前减量”，是最为经济高效、环境友好的固体废物“处理”方式。我国单位GDP的固体废物产生量依然远高于发达国家，消费和生活过程中的过度包装、铺张浪费现象依然很严重，是固体废物“减量化”可以大有可为的地方。固体废物“产生后减量”则与“资源化”一样，也必须付出相应的经济成本和环境代价。事实上大部分的“产生后减量”措施同时也是“资源化”措施。一些具有显著“减量化”效果的技术必须要在全局、全链条的层面上加以审视，才能确定其对环境保护是否具有正面意义。比如居民家庭产生的厨余垃圾粉碎后排入下水道，可以大大减少进入收运与处理系统的生活垃圾量，是发达国家行之有效的生活垃圾“减量化”方式，但是如果没有完善的并且与之相配套的管网系统，就有可能导致污水管网堵塞、污水泄漏污染河流水体或地下水、沼气局部聚集发生爆炸等问题，其对环境质量改善的效果很可能还不如直接进入规范的生活垃圾处理系统。再比如污水处理厂污泥脱水，减量化效果明显，但是如果不能统筹考虑后续处理工艺的需要，脱水后的污泥可能还需要再加水才能得到进一步处理；或者前端为提高脱水率加入某种药剂，但这种药剂对污泥的后续处理或利用存在不利影响甚至形成制约，造成了新的污染。所以说，固体废物“减量化”也必须首先满足“无害化”要求。

改善环境质量是我国环境保护工作的根本目的，同样也是我国固体废物管理工作的根本目的。固体废物如何管理，才能服务于改善环境质量？树立全局思维，实行全生命周期管理，开展全链条设计，避免“铁路警察，各管一段”，或“头痛医头，脚痛医脚”，切实有效地减少污染物产生与排放，节约自然资源，保护人体健康和生态环境少受乃至不受负面影响，才能够对改善环境质量作出积极贡献。“减量化”、“资源化”、“无害化”三者之间不是平行并列关系，更不是对立冲突关系，也不存在“减量化”、“资源化”优先于“无害化”的次序关系。

五、“无害化”是固体废物管理的根本目的和总体要求

从上述分析可以看出，“三化”之间的关系应该是：“无害化”是固体废物管理的根本目的，是固体废物管理的总体要求，固体废物从产生、收集、运输到减量、再利用、再生利用、回收利用都必须遵循这一要求；“减量化”、“资源化”是固体废物“无害化”管理的重要手段，“减量化”、“资源化”应服从和服务于“无害化”。只有满足“无害化”要求的“减量化”和“资源化”才是真正意义上的“减量化”和“资源化”，否则不过是污染转移、污染延伸或污染扩散，不但对改善环境质量没有积极作用，反而会对人体健康和生态环境产生更大的危害。

本文刊于《中国环境报》（2016年9月22日）理论版，刊出版有一定删减。完整版由作者授权“固废观察”全文发布。
作者简介：刘建国（1972-），清华大学环境学院教授，博士生导师，固体废物处理与环境安全教育部重点实验室副主任，研究方向为固体废物处理与资源化。

来源：固废观察

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